通過CFA三級考試之后,要如何才能拿到CFA證書呢?在這里,高頓CFA老師可以分享下成為CFA持證人的申請條件有哪些。
CFA
首先,先贅述一下成為CFA持證人需要什么條件。
一、成為CFA持證人,需要以下4個條件:
1.通過CFA三級考試
2.具備符合要求的工作經驗
3.申請持證需要最少在36個月內獲得至少4,000小時的相關工作經驗,即所做工作是與投資決策過程直接相關,或是用來產出對投資決策過程提供有用信息或增加價值的工作成果(比如,工作須涉及評估或應用金融財務、經濟、或統計數據作為投資決策;監督管理完成此類工作或是教授此類內容)。
工作經驗可以是通過全職工作、兼職工作、或遠程辦公安排獲得,可以在參加CFA考試前獲得,也可在完成考試期間或之后累積。
4.擁有兩位或三位推薦人
申請人可以優先選擇其直接主管作為推薦人,也可以選擇其他推薦人來描述及證明申請人在投資決策過程中的職責;推薦人將被要求評論申請人的工作經歷及專業品質;申請人不能作自己的推薦人。
如果推薦人中有一位持有申請加入CFA持證人地方協會的有效會員身份,申請人提供兩位推薦人的信息即可。非此情況則需要提供三位推薦人的信息。
二、三大種常見被認可的工作領域:
直接進行分析、投資決策的相關工作:包括但不限于評估或應用金融財務,經濟,或統計數據為投資運作提供決策;
涉及證券或類似的投資工作(例如IPO和PE、債券、抵押貸款及其衍生品;
commodity-based derivatives和Mutual Funds;商品和其他投資資產,如Realestate和commodity,多元化的投資組合,有價證券的投資組合等)雖不直接參與上述工作但從事監督管理從事上述工作人員的工作從事教授上述a中所涉及工作內容的教學活動
CFA協會認可的工作經驗包括:直接參與投資決策過程或者為投資決策過程提供支持等相關工作。職位本身的名稱不能直接決定是否被CFA協會認可,主要是日常工作中涉及到的職務內容必須50%以上和投資決策相關的才是被認可。其它職務如果工作中涉及的職務內容和投資決策相關,亦可提供詳細的工作經驗給CFA協會,也是被認可的。
包括:在投資決策過程(如金融分析、投資管理、和證券分析等等)中收集、評估及應用金融、經濟和統計數據;直接或間接主管他人進行上述活動;從事上述投資決策活動的教學培訓工作等等。“投資管理與研究協會”要求CFA認證的申請者必須花超過40%的時間用于以上工作,其中假期、兼職和實習期間的工作經驗不予承認。
工作經驗的積累可以在參加CFA考試之前,其間或以后,但只有達到四年的相關工作經驗積累后,才能獲得CFA認證。總體來說CFA協會對于此類工作經驗還是相當嚴格的,畢竟CFA是金融行業內含金量極高的資格證書,想要成為注冊金融分析師并把CFA寫于名字之后并非易事。
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三、CFA資格認證具體申請步驟如下:
申請持證需要最少在36個月內獲得至少4,000小時的相關工作經驗;
加入CFA協會,成為協會正式會員。正式會員(Regular Membership)不同于附屬會員(affiliate membership),正式會員是被推薦的CFA考生并以申請成為CFA Charter holder為目的;成為CFA協會的正式會員必須滿足:
在正規高等院校取得至少本科學歷,或者在社會上接受相當本科教育經歷或工作經歷;
通過CFA一級考試,或通過協會的CFA自我測試標準;
申請加入CFA分會,CFA分會會員身份雖是自愿申請但協會強烈建議申請加入;
同意遵守并簽署協會會員協議與《職業操守聲明》(即PCS);
交納會員費。
宣誓遵守《職業道德規范及職業行為標準》;
申請加入當地分會;
完成CFA三個級別的考試。
以上就是【CFA工作經驗如何認證?哪類工作經驗被承認?】的全部解答,如果想要學習更多知識,歡迎大家前往高頓教育官方網站