33萬證券從業人員，證券業協會官宣：具備CFA資格，免考！
近日，中國證券業協會向會員單位下發了《關于就<證券公司從業人員管理辦法（征求意見稿）>征求意見的函》（下稱《征求意見稿》），正式向行業征求意見。
各大證券公司、證券投資咨詢機構、證券評級機構需于12月23日17：00前提交書面反饋。
圖源：中國證券業協會
據證券業協會最新數據顯示，至三季度末，證券從業人員總數達到33.87萬人。
圖源：中國證券業協會官網
看《征求意見稿》之前，H姐先來考考大家：這33萬多證券從業人員都包括哪些類別呢？
證券從業人員登記類別設為一般證券業務、證券投資咨詢（分析師）、證券投資咨詢（投資顧問）、證券經紀人、保薦代表人、高級管理人員等。其中，除高級管理人員外，同一人員只能登記為一個類別。
圖源：中國證券業協會
下面就跟H姐一起來瞅瞅《征求意見稿》對證券從業人員有哪些新的考察方式吧。
一、持CFA證書可以免考！
《征求意見稿》共九章五十五條，主要內容包括：
考察專業能力方式更多元；
建立名單分類機制，加強自律管理；
完善執業行為規范，約束執業行為。
其中，第一點最值得關注！
根據《征求意見稿》，證券從業資格考試將被調整為非準入型的專業能力水平評價測試（以下稱“水平評價測試”），并將從業人員水平評價測試分為以下三大類：
一般業務水平評價測試
綜合評測從業者是否熟練掌握證券業務專業知識，達到相應專業能力水平；測試內容包括證券市場基本法律法規和金融市場基礎知識等。
專項業務水平評價測試
在一般業務水平評價測試的基礎上，分別評測證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人是否熟練掌握相關專業知識，達到相應專業能力水平，包括證券投資顧問專業能力水平評價測試、證券分析師專業能力水平評價測試、保薦代表人專業能力水平評價測試。
管理人員水平評價測試
用以評測《監督管理辦法》第七條規定的管理人員是否熟練掌握相關專業知識，達到相應專業能力水平。
《征求意見稿》規定，證券公司可以要求擬聘用從業人員參加水平評價測試，驗證其是否熟練掌握相關專業知識，達到相應專業能力水平。
看來，考試又多啦！
不過，如果你持有CFA證書，可免考！
《征求意見稿》第十條：通過特許金融分析師（CFA）資格考試者，免考金融市場基礎知識測試。
 
圖源：《征求意見稿》
《征求意見稿》第十一條：通過特許金融分析師（CFA）資格考試者，免考證券投資顧問專業能力水平評價測試。
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圖源：《征求意見稿》
直接免考！持有CFA資格也太太太爽了吧！
不僅是免考，讓CFA考生及持證高興的事，還有......
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二、持CFA證書優先錄用！
證券業協會對CFA絕對是青睞有加。
在中國證券業協會2019年招聘公告中，協會明確點名“具有CFA等相關證書優先”。
圖源：中國證券業協會
這可不是單單對職場人士的要求喔！即使是剛剛畢業的大學生，協會也希望他們能通過CFA考試。在中國證券業協會2020年校園招聘公告中，依舊是“具有CFA等相關證書優先”。
圖源：中國證券業協會
另外，協會的會員們，在招聘時也幾乎都帶上了“CFA優先”的字眼。
評級機構招分析師——“CFA優先”。
圖源：中國證券業協會
券商研究所、投行部招研究員、分析師——“CFA優先”。
圖源：中國證券業協會
基金公司招基金經理——“CFA優先”。
圖源：中國證券業協會
不僅在招聘上，在教學上，證券業協會也曾多次邀請CFA持證人來講課。
此外，H姐還發現，早在2004年，證券業協會就與CFA協會進行了交流與合作。
三、五大自律管理機制，11項禁止行為
近年來，業內頻頻爆雷，“自律管理”迫在眉睫！為此，證券業協會擬定了五大自律管理機制：
動態跟蹤管理機制
持續跟蹤從業人員執業情況、專業能力水平情況、持續培訓情況、處罰處分措施情況、誠信信息等，并予以公示，接受社會監督。
名單分類機制
根據“動態跟蹤”信息，建立證券分析師、證券經紀人、保薦代表人等專項業務人員名單，強化從業人員分類管理和聲譽約束。
執業案例示范警示機制
根據從業人員執業情況、處罰處分措施情況等，推廣正面典型、通報負面案例等，引導從業人員對標提升、反思警示。
差異化管理機制
根據“動態跟蹤”信息，對從業人員實施差異化管理，有針對性地安排檢查對象、頻率和內容，對從業人員持續培訓給予不同學時減免安排等。
即時響應實施機制
當從業人員發表證券業務不當言論、惡意競爭、違反公序良俗等有損行業形象的情形，協會采取約談、要求回應、聲明、啟動自律調查程序等方式及時應對。
難怪，近來某大佬因“研報不專業”也被請去“喝茶”了！
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圖源：中國基金報
什么事該做，什么事不該做。《征求意見稿》也寫得清楚，從業人員不得有以下行為：
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圖源：《征求意見稿》
最后，給你出道題：
在執業過程中,向客戶提供非由所代理的證券公司統一提供的資料和信息不一定是禁止行為。（）
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