CFA考試中的“職業道德與專業行為標準”怎么學？跟著高頓君一起來看一下吧。
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CFA職業道德與專業行為標準（CFA Ethical and Professional Standards）向來是CFA一級和CFA二級考試的重點之一（CFA一級的比重達15%）。在CFA考試中，涉及到職業道德與專業行為標準的考題往往最先出現。迅速并準確解答這部分考題，不僅有助于從考試開始就建立起信心，也能提高通過考試的機率。
?第一個誤區
CFA道德與標準是死規定，死準則。因此，只要我記住每條準則就能應付考試。
針對第一個誤區，在CFA考試中，考生絕不會碰見以下具有中國特色的題型：請問，CFA道德與專業行為標準第2條準則的第1條細則是什么?如果CFA協會也走中國特色，按照這樣的思路來出題，我們相信不久以后，中國將會成為全球CFA考試通過率最高的國家。
然而，CFA協會考查候選人（candidates）是否掌握CFA道德與標準的重要原則是：運用（Applications）。每道CFA考題都是一個有針對性和典型的案例。考生需要在富有工作生活借鑒的案例情景中做出正確判斷。僅僅知道每條準則的具體內容，卻不熟悉每條準則的運用，并不能幫助候選人順利通過CFA考試，更談不上成為一名合格的投資分析師。
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?第二個誤區
CFA是投資分析師考試，道德與標準在今后工作中的實際作用不大。因此，掌握別的科目，比如股票分析等知識，更實際更重要。這導致許多考生把道德與標準的學習安排在臨考前復習沖刺的最后階段。
針對第二個誤區，CFA道德與標準在金融投資行業的運用其實非常廣泛。在微觀層面，公司建立嚴格，清晰的道德與專業行為標準能確保員工向客戶提供規范而滿意的投資服務，同時也能幫助員工正確處理工作中常遇見的道德困境（Ethical dilemmas）。在宏觀層面，通過鼓勵企業遵守行業道德與專業行為標準，有助于提高整個金融市場的誠信和有效運作。因此我們看到，不僅很多國家持續出臺新的法律法規來完善金融市場，而且很多公司也建立起內部監管機制，比如防火墻（firewall,也稱Chinese wall），來規范員工專業行為和服務質量，從而提升企業信譽。
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CFA道德制裁類型

制裁類型基于“職業行為準則”（規則1.6），包括以下內容：
?私人譴責：書面警告，僅包括行為，不包括受保人的身份信息；它沒有透露給第三方。
?譴責：書面警告，包括行為，可能包括受保人的身份信息；它根據要求向第三方披露（以前稱為“公開譴責”）。
?暫停會員資格：受保人在CFA協會和會員協會的會員資格將在指定期限內終止。
?暫停使用CFA指定的權利：涵蓋人使用CFA指定的權利在指定期限內終止。
?撤銷會員資格：CFA協會和會員協會的受保人會員資格終止；個人不再被允許使用CFA指定。
?摘要暫停：CFA協會和會員協會的受保人會員資格和/或使用CFA指定和/或參加CFA計劃的權利將自動終止。
?暫停參加CFA考試：受保人參與CFA考試將在指定期限內終止。
?禁止參加CFA考試：受保人參與CFA考試將無限期終止。
CFA道德科目學習要注意：不要認為CFA道德與標準是死規定，死準則，只要記住每條準則就能應付考試；不要認為CFA是投資分析師考試，道德與標準在工作中起不到什么作用，所以別的科目更重要。

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