特許財富管理師考試科目
- 更新時間：2023-01-28
- 責編：高頓CWM
CWM考試一共分為三個級別，其中一級共8個考試科目，分別是：金融服務業，行業監管，資產類型，集合投資，信托關系，投資分析，投資管理，終生財富供給。
每個科目所占比例
| 考試科目 | 比重 | 考察能力 |
|---|---|---|
| 金融服務業 | 10% | 了解金融服務業的構成以及金融市場交易 |
| 行業監管 | 9% | 了解金融犯罪和公司治理機制 |
| 資產類型 | 9% | 貨幣、債券、房地產、股票及衍生品的主要特征 |
| 集合投資 | 8% | 集合投資定義、優勢和工具 |
| 信托關系 | 19% | 了解信托義務，識別客戶需求，了解稅務知識 |
| 投資分析 | 15% | 理解投資中的概念及各種比率的作用，區分基本、技術分析 |
| 投資管理 | 15% | 理解主要資產類別的不同投資回報，評估業績 |
| 終生財富供給 | 15% | 退休金及遺產規劃 |
CWM二級分兩卷考試，卷1 經濟學和財富管理市場，卷2為財富管理實務
每個科目所占比例
卷1 經濟學和財富管理市場
| 考試科目 | 比重 | 考察能力 |
|---|---|---|
| 財富管理和金融服務行業 | 10% | 了解財務管理主要機構與職能 |
| 宏觀經濟環境 | 11% | 評估貿易協定、關稅等因素對各類資產類別的影響 |
| 資產類型 | 9% | 貨幣、債券、房地產、股票及衍生品的主要特征 |
| 現金、貨幣市場 | 10% | 現金工具與外匯工具 |
| 固定收益證券 | 20% | 固定收益證券的特點、發行和交易預估值 |
| 權益類產品 | 15% | 股票的特點、發行與交易 |
| 房地產和另類資產資產 | 16% | 理解房地產市場運作機制及估價；另類投資的主要特點和風險分析 |
| 衍生品 | 10% | 期貨、期權、權證與差價合約及互換 |
| 結算和安全托管 | 8% | 了解清算流程、結算風險及托管保護客戶資產 |
卷2 財富管理實務
| 考試科目 | 比重 | 考察能力 |
|---|---|---|
| 證券分析 | 16% | 公司治理及財務報表分析 |
| 稅收、信托和基金 | 13% | 稅務規劃及信托和基金在財務管理中的作用 |
| 投資產品 | 11% | 現金工具與外匯工具 |
| 投資風險和收益 | 13% | 固定收益證券的特點、發行、交易預估值 |
| 組合構建 | 13% | 股票的特點、發行與交易 |
| 投資建議 | 9% | 理解房地產市場運作機制及評估；另類投資的主要特點及風險分析 |
| 投資選擇 | 16% | 期貨、期權、權證與差價合約及互換 |
| 組合評估、維護及回歸 | 10% | 了解清算流程、結算風險及托管保護客戶資 |
三級共3個考試科目，分別是：金融市場，財富管理的組合構建理論，應用財富管理。
——來源：高頓教育
