基金從業資格考試科目一的試題難在哪兒?其實高頓小編說的是,只要考生們在練習基金從業資格考試試題的時候,分析出試題中的重點知識點就好,這樣的話,完成基金從業資格考試試題就不難了。下載學習2017年基金從業資格考試資料>>>
1.私募基金管理人登記時,需要根據中國證券投資基金業協會自律規則填報的信息不含()
A.基金管理人法定代表人信息
B.基金管理人的投資策略
C.基金管理人的股東或合伙人信息
D.基金管理人高級管理人員基本信息
答案:B
2.基金托管人職責終止的,基金份額持有人大會應當在()個月內選任新基金托管人
A.1
B.6
C.12
D.3
答案:B
3.關于基金信息披露的作用,以下表述錯誤的是()
A.能有效防止信息濫用
B.有利于提高基金市場活躍度
C.有利于防止利益沖突與利益輸送
D.有利于投資者的價值判斷
答案:B
4.關于基金銷售機構應具備相應的準入條件,以下說法錯誤的是()
A.必須具備選擇優秀基金管理人的方法體系
B.有與基金銷售業務相適應的營業場所安全防范設施和其他設施
C.有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施
D.制定了完善的業務流程、銷售人員職業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度
答案:A
5.基金份額的發售由()負責辦理
A.基金銷售機構
B.基金管理人
C.基金注冊登記機構
D.基金托管人
答案:A
6.中國證監會對公開募集基金的(  )實行注冊管理。
A.基金投資顧問機構
B.基金評價機構
C.基金估值核算機構
D.基金信息技術系統服務機構
答案:C
中國證監會對公開募集基金的基金份額登記機構、基金估值核算機構實行注冊管理,對于基金投資顧問機構、基金評價機構、基金信息技術系統服務機構實行備案管理。
7.根據基金的資金來源,可以將基金分為()
A.在岸基金和離岸基金
B.股票型基金和債務型基金
C.主動基金與被動基金
D.契約型基金與公司型基金
答案:A
8.關于基金管理公司變更股東或實際控制人,以下描述正確的是()
A.變更持有百分之五以上股權的股東,應當報中國基金業協會批準
B.變更持有百分之五以上股權的股東,應當報中國基金業協會備案
C.變更公司的實際控制人,應當報經國務院證券監督管理機構批準
D.變更公司的實際控制人,應當報經國務院證券監督管理機構備案
答案:C
基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東,變更公司的實際控制人
或者變更其他重大事項,應當報經國務院證券監督管理機構批準。
9.根據基金從業人員行為自律準則要求,以下行為正確的是()
Ⅰ.維護社會公共利益
Ⅱ.優先保證持有人利益
Ⅲ.確保基金管理人利益
Ⅳ.自覺遵守法律法規
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
10.( )全面負責對公司經營運作的合法合規性進行監察稽核
A.董事會
B.監事會
C.督察長
D.基金高級經理
答案:C
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