今年9月，中國證券投資基金業協會于全國統考中增設了科目三《私募股權投資基金基礎知識》考試，目前，9月統考的成績已經出爐，該科目總體通過率53.09%。
此外，基金業協會于10月17日通報了基金從業資格考試中232人的違紀行為，違紀人數創歷史新高。其中，33人被取消考試成績并禁考一年，194人被取消考試成績并禁考兩年，5人被取消考試成績并禁考三年。
232人違紀創歷史新高
10月17日晚間，中國證券投資基金業協會發布了關于基金從業資格考試違紀人員處理的公告。公告顯示，2016年基金從業資格考試9月全國統考中，共有232名違紀人員。基金從業資格考試屬于國家級考試，截至2016年9月底，中國證券投資基金業協會已懲處基金從業資格考試違紀人員累計達737人，其中9月考試的違紀人員創下了歷史新高。
《每日經濟新聞》記者了解到，此次232名違紀人員的處理結果分為3類。其中，33人被取消考試成績并禁考一年，194人被取消考試成績并禁考兩年，5人被取消考試成績并禁考三年。所有違紀人員禁考期內將不得報名參加基金從業資格考試、證券從業資格考試，以及期貨從業資格考試。違紀情況及處理結果記入個人誠信檔案，并通報違紀人員所在單位。
違紀人員名單顯示，33名被取消考試成績并禁考一年的違紀人員的作弊情況分為3類：25人攜帶規定以外的物品進入考場或者未放在指定位置；3人未經考場工作人員同意在考試過程中擅自離開考場；5人有其他一般違紀違規行為。
違紀人數最多的是第二類處理結果，共有194人違紀，占總違紀人數的83.63%。其中3人抄襲或協助他人抄襲與考試內容相關材料；1人使用或提供偽造、涂改身份證件；1人有其他嚴重違紀違規行為；189人使用或試圖使用通訊、存儲、攝錄等電子設備。
第三類處理結果則最嚴重，5人被取消考試成績并禁考三年。其中，4人由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試；1人有特別嚴重、影響特別惡劣違紀違規行為。
此外，從地區上看，鄭州考區違紀人數最多，有38人違紀，其次則是西安考區的30人和贛州考區的23人。
“科目三”報考人數達7萬
《每日經濟新聞》記者注意到，依照基金業協會于2016年2月5日發布的《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》相關規定：從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其中法定代表人和風控負責人必須取得從業資格。
上述規定曾引起了創業投資基金從業者熱議。4月末基金從業資格考試前，中投創曾對基金業協會的喊話，“要求區別對待證券私募等股權投資(創業投資)基金從業者”。隨后，基金業協會于今年9月全國統考中增設了科目三《私募股權投資基金基礎知識》考試科目。參加考試的人員通過科目一、科目二考試，或通過科目一、科目三考試成績合格的，均可申請注冊基金從業資格。也就是說，有了科目三，做私募股權的人再也不必被科目二《證券投資基金基礎知識》的題目所困擾了。
據《中國基金報》報道，協會增設的科目三私募股權考試受到熱捧，首次報考人數達7萬，總體通過率53.09%。現在協會正在抓緊編寫股權考試的教材，估計明年考試將啟用。
一位主要從事新三板股權投資的私募人士告訴記者，盡管其所在公司的員工都已取得了基金從業資格，但是他仍要求員工參加《私募股權投資基金基礎知識》考試，以更好地了解行業規范，考試費用由公司報銷。
統計顯示，截至2016年10月17日，仍有6815家私募基金的高管沒有基金從業資格，占總備案私募基金數的14.21%。其中證券投資基金1924家，占比28.23%；股權投資基金3894家，占比57.14%；創業投資基金770家，占比11.3%；其他投資基金226家，占比3.32%。
《每日經濟新聞》了解到，截至2016年9月23日，也就是9月考試前一天，有6774家私募基金高管無證券從業資格，占總備案私募基金數的14.48%。而在2016年9月24日~10月17日，共有1179家基金備案，1家基金注銷備案。目前基金從業資格考試平均通過率約50%，高管考試的通過速度甚至趕不上私募基金備案的速度。