2015《期貨從業(yè)法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：不合理要求

高頓網(wǎng)校2015-09-01 14:34Timmy.hou
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　　【高頓小編】期貨從業(yè)新一輪的備考已經(jīng)開始，各位備考的學(xué)員，在復(fù)習(xí)的過程中，你是否掌握了全部的知識(shí)點(diǎn)呢，如果還有不熟悉的可以看下小編為您整理的知識(shí)點(diǎn)。

　　第二十四條

　　從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益。

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第三章編制和披露第十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)監(jiān)管需要及行業(yè)發(fā)展情況調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制及報(bào)送要求。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，或要求期貨公司在一段時(shí)期內(nèi)提.........
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1.申請(qǐng)成立期貨公司需要具備條件：注冊(cè)資金最低3000W 高級(jí)管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證有符合法律行政法規(guī)的公司章程主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀(jì)的操作。有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施，有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度 2.出資的貨幣資金比例不低于.........
2016-04-12
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2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

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2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：為期貨**中介業(yè)務(wù)

【考點(diǎn)一】總則證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過其營(yíng)業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。【考點(diǎn)二】資格條件與業(yè)務(wù)范圍證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： (一)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn); (二)已按規(guī)定建立客戶交.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：客戶開戶管理

【考點(diǎn)一】總則期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼.以及修改與交易編碼相關(guān)的****，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：投資咨詢業(yè)務(wù)

【考點(diǎn)一】總則本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng)： (一)協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，**風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù); (二)收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

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2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：糾紛案件問題

【考點(diǎn)一】管轄在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：制度實(shí)施辦法

【考點(diǎn)一】金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立交易編碼： (一)申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元; (二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試; (三)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi).........
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多選題從事期貨交易活動(dòng)的，不得有（）行為。 A.欺詐 B.營(yíng)利 C.操縱期貨價(jià)格 D.內(nèi)幕交易【參考答案】ACD 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。高頓網(wǎng)校溫馨提醒 2015年期貨.........
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多選題期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。 A.制定或者修改章程、交易規(guī)則 B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 D.修改或者終止合約【參考答案】ABCD 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó).........
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第二十九條期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè).........
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