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cfa七大準則要注意什么

2019-07-08 CFA 1495人瀏覽
老師回答
  cfa七大行為準需注意的有:專業性、尊重資本市場的誠信、對客戶的信任、對于雇主的義務、投資分析、建議和行為、利益沖突、CFA會員或候選人的責任。
  cfa七大行為準則每個級別都要考,但是級別不同,側重點也不相同,一級主要考察的是對每條準則框架性的把握;二級,考察就涉及對于具體案例的分析;三級,依舊考察的是案例分析,但是難度大大增加了,考察準則的細節點也多了,備考中,七大行為準則,二十二條細則,要注意以下要點:
  專業性:要注意與本職工作相關的法律法規;貴重禮物、好處費等不得收;不良業績不得隱瞞;不得剽竊他人材料;不得歪曲服務范圍,教育背景和資本以及歷史業績。
  尊重資本市場的誠信:在市場操縱里不得散播虛假消息、非法操縱價量信息。
  對客戶的信任:要識別真正的客戶、要一視同仁、在客戶的非正當要求中要提醒,嚴重時可以終止投顧關系;另外收益率是無法保證的、而客戶的任何信息也是不得泄露的。
  對于雇主的義務:在忠誠方面要把握法律和整個市場>客戶利益>雇主利益>個人利益。
  投資分析、建議和行為:注重于客戶的溝通,保證誠信、透明和充分披露原則、還要注重記錄的保存。
  利益沖突:在交易的優先順序中要注意的是客戶>雇主>自己,而且推薦費的披露,時間要在與客戶簽訂協議之前,披露也要全面,包括形式與內容。
  CFA會員或候選人的責任:明確責任,考試不得作弊、不得泄露考試信息、在適用CFA稱號時不得錯誤和夸大CFA持證資格、不得突出CFA稱號等。
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    金融分析師考試有一定難度,但是每年通過率一級能達到41%左右,二級能到44%左右;三級能到56%左右;因此資料全面情況下考金融分析師并不是很難。

    2022-11-01 15:11 4471人看過

馮偉章

CFA/FRM持證人、MBA

高頓CFA/FRM研究院院長、《CFA中文教材》主編、《CFA精要圖解》主編

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    frm和cfa先考哪個比較合適呀?考了有什么用?frm和cfa是金融行業備受歡迎的兩個證書,很多考生是選擇考取這兩個證書,為未來的職業發展發下基礎,但是不知道怎么備考的順序怎么安排,一起來看看吧! 一、frm和cfa先考哪個比較合適呀? 1、在校大學生 在校大學生建議在大一、大二準備FRM考試,盡量在大二后半學期通過FRM一級考試,在大三期間通過FRM二級考試并且報名CFA一級考試,爭取在大四畢業那年通過CFA一級考試。 有考研計劃的在校大學生也是可以在大一二學習備考FRM一級,同時學習CFA,為以后備考打好基礎,到了大三準備考研及通過,然后備考CFA一級考試,在研究生期間通過FRM二級和CFA二級、三級考試即可! 2、在職人員 如果想要迅速取得一個含金量高的證書可以先備考FRM,如果不急于獲得證書我們可以先備考CFA一級考試,接著備考FRM一級
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