金融市場基礎設施原則有哪些
2020-05-08
CFA
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老師回答
金融基礎設施是指金融運行的硬件設施和制度安排，主要包括支付體系、法律環境、公司治理、會計準則、信用環境、反洗錢以及由金融監管、中央銀行最后貸款人職能、投資者保護制度組成的金融安全網等。
原則一：法律基礎
在所有相關司法管轄內，就其活動的每個實質方面而言，金融市場基礎設施應該具有穩健的、清晰的、透明的并且可執行的法律基礎。
原則二：治理
金融市場基礎設施應具備清晰、透明的治理安排，促進金融市場基礎設施的安全、高效，支持更大范圍內金融體系的穩定、其他相關公共利益以及相關利害人的目標。
原則三：全面風險管理框架
金融市場基礎設施應該具備穩健的風險管理框架，全面管理法律風險、信用風險、流動性風險、運行風險和其他風險。
原則四：信用風險
金融市場基礎設施應該有效的度量、檢測和管理其對參與者的信用暴露以及在支付、清算和結算過程中產生的信用暴露。金融市場基礎設施應以高置信度持有充足的金融資源完全覆蓋其對每個參與者的信用暴露。此外，涉及更為復雜的風險狀況或在多個司法管轄內具有系統重要性的中央對手，應該持有額外的、充足的金融資源來應對各種可能的壓力情景，此類情景包括但不限于在極端可能的市場條件下，兩個參與者及其附屬機構違約對中央對手產生的最大信用暴露。所有其他中央對手應該持有額外的、充足的金融資源來應對各種可能的壓力情景，此類情景包括但不限于在極端但可能的市場條件下，單個參與者及其附屬機構違約對中央對手產生的最大暴露。
原則五：抵押品
通過抵押品來管理自身或參與者信用暴露的金融市場基礎設施，應該接受低信用風險、低流動性風險和低市場風險的抵押品。金融市場基礎設施還應該設定并實施適當保守的墊頭和集中度限制。
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