證券公司的業務活動應遵循哪些規則

2022-08-16 初級會計職稱 1431人瀏覽

老師回答

證券公司應遵循的業務規則有:

1)從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金，用于彌補證券交易的損失，其提取的具體比例由國務院證券監督管理機構規定。

2)建立健全內部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間，不同客戶之間的利益沖突。將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理，不得混合操作。

3)自營業務必須以自己名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得將其自營賬戶借給他人使用。

4)遵守證券經紀業務規則，不得將客戶的變易結算資金和證券歸入其自有財產，妥善保管委托記錄，嚴格按照客戶委托進行交易，不得接受客戶的全權委托或承諾買賣的收益，不得私下接受客戶委托。

5)證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照國務院的規定并經國務院監督管理機構批準。

6)證券公司的從業人員在證券交易活動中，執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。

公司債券承銷業務規范

第一章總則

第一條為規范承銷機構承銷公司債券行為，保護投資者合法權益，促進公司債券市場健康發展，根據《公司債券發行與交易管理辦法》等相關法律法規、規范性文件和自律規則，制定本規范。

第二條承銷機構承銷境內公司債券時，項目承接、發行申請、推介、定價、配售和信息披露等業務活動適用本規范。公司債券發行結束后，由受托管理人按照相關規定持續履行受托管理職責。

第三條中國證券業協會（以下簡稱協會）對承銷機構承銷公司債券業務行為實施自律管理。

第四條承銷機構應當建立健全承銷業務制度和決策機制，制定風險管理制度和內部控制制度，加強定價和配售過程管理，落實承銷責任。

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