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基金份額與股權質權如何設立

2022-03-04 基金從業 1762人瀏覽
老師回答
以基金份額、證券登記結算機構登記的股權出質的,質權自證券登記結算機構辦理出質登記時設立;以其他股權出質的,質權自工商行政管理部門辦理出質登記時設立。
基金份額是指基金發起人向投資者公開發行的,表示持有人按其所持份額對基金財產享有收益分配權、清算后剩余財產取得權和其他相關權利,并承擔相應義務的憑證。
根據本法第5條的規定,封閉式基金的基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易,采用其他運作方式的基金,如果需要上市交易,授權國務院另作規定。因此,本章所說的基金份額上市交易專指封閉式基金的基金份額的上市交易。基金份額的上市交易,是指經基金管理人申請,國務院證券監督管理機構核準,基金份額在證券交易所掛牌,采用公開集中競價方式進行買賣。
基金份額上市交易,涉及眾多投資者的利益,與證券及其他金融領域關系密切,應當按照法律規定的條件和程序進行核準。從本質上講,基金份額是廣義上的證券的一種,因此,本條關于基金份額上市交易核準的規定與證券法關于證券上市交易核準的規定基本一致。
根據證券法的規定,證券交易所是為證券集中競價交易提供場所,可以依照證券法律、行政法規制定證券集中競價交易的具體規則,依照其章程及交易規則,對交易所會員及在本所進行的證券交易實行自律監管的不以營利為目的的法人組織。
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  • 基金從業資格考試科目

    基金從業資格考試科目

    基金從業資格考試科目包括:科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》和科目三《私募股權投資基金基礎知識》

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  • 基金從業資格考試科目

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    2022-08-17 15:50 193人看過
  • 基金從業資格考試報名條件

    基金從業資格考試報名條件

    基金從業資格考試報名條件有:1、具有完全民事行為能力;2、截至報名日,年滿18周歲;3、具有高中以上文化程度;4、中國證監會規定的其他條件。

    2022-08-12 09:24 137人看過
  • 基金從業資格考試報考條件

    基金從業資格考試報考條件

    基金從業人員資格考試報考條件如下:(一)具有完全民事行為能力;(二)截至報名日,年滿18周歲;(三)具有高中以上文化程度;(四)中國證監會規定的其他條件。

    2022-07-07 10:14 136人看過
  • 基金從業資格考試需要考幾門

    基金從業資格考試需要考幾門

    基金從業資格考試科目設置三科:科目一《基金法律法規、職業品德與業務標準》、科目二《證券投資基金基礎知識》、科目三《私募股權投資基金基礎知

    2022-06-30 16:41 187人看過
  • 2021年基金從業資格考試安排

    2021年基金從業資格考試安排

    2021年基金從業資格考試時間總共有三次。第一次:3月27日,報名時間:2月19日至3月7日;第二次:6月19日,報名時間:5月12日至5月26日;第三次:9月25日,報

    2022-06-24 09:18 51人看過
  • 基金從業資格考試科目

    基金從業資格考試科目

    基金從業資格考試科目包括:科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》和科目三《私募股權投資基金基礎知識》三個科目。

    2022-08-31 09:08 3293人看過
  • 基金從業資格考試科目

    基金從業資格考試科目

    基金從業資格考試科目包括:科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》和科目三《私募股權投資基金基礎知識》三個科目。

    2022-08-17 15:08 3925人看過
  • 基金從業資格考試報名條件

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    基金從業資格考試報名條件有:1、具有完全民事行為能力;2、截至報名日,年滿18周歲;3、具有高中以上文化程度;4、中國證監會規定的其他條件。

    2022-08-12 09:08 3587人看過
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    基金從業人員資格考試報考條件如下:(一)具有完全民事行為能力;(二)截至報名日,年滿18周歲;(三)具有高中以上文化程度;(四)中國證監會規定的其他條件。

    2022-07-07 10:07 3082人看過
  • 基金從業資格證有效期

    基金從業資格證有效期

    入門資格考試合格成績長期有效;考生取得專業資格考試合格成績后,應當每年參加并完成中國證券業協會組織的相應業務學習,未按要求完成相應業務學習的,其合格成績不再有效;管理資質測試的合格成績有效期維持3年不變。

    2022-06-23 11:06 3394人看過
  • 什么是平衡型基金

    什么是平衡型基金

    平衡型基金是資金分別投資于幾個部門和公司的債券、優先股、普通股及其他證券上,以達到證券組合中收益與增值相對平衡的投資基金。一般而言,成長型基金的風險大、收益高;收入型基金的風險小、收益也較低;平衡型基金的風險、收益則介于成長型基金與收入型基金之間。

    2022-04-29 20:04 3758人看過

李開源

碩士、財經評論員

上海第一財經廣播財經評論員、高頓金融學院專家組成員

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咨詢老師
  • 你到底是否具備報考基金從業考試的條件?
    很多人都在準備考基金,但是你是否有資格報考呢?今天小編系統來跟大家說說有關基金從業考試的這些事兒! 一:關于報名條件 ?具有完全民事行為能力; ?截至報名日,年滿18周歲; ?具有高中以上文化程度; ?中國證監會規定的其他條件。 二:關于考試科目 ?科目一:基金法律法規、職業道德與業務規范; ?科目二:證券投資基金基礎知識; ?科目三:私募股權投資基金基礎知識。 考試時間:120分鐘 總分:100分 題目數量:100道單選題,每題1分 合格分數:60分 其中,科目一是必考。參加考試的考生,需要根據自身想要從事的業務類型,從科目二與科目三中,2選1再選一科。 基金從業人員根據所從事的業務類型,參照下表選擇考試科目: 三:考試組織實施 ?報名方式: 報名、準考證打印及成績查詢的唯一網址為協會官方報名網站http:/
  • 大事!基金考試預約和統考合并規則!不懂的趕緊點進來看!
    基金從業預約考和統考有什么區別? 兩者相同點 一、報名方式和報名條件是相同的 報名方式:個人網上報名,繳費成功即報名成功。 報名條件:(一)具有完全民事行為能力;(二)截至報名日,年滿18周歲;(三)具有高中以上文化程度;(四)中國證監會規定的其他條件。 二、考試難度一樣 兩者的考試科目、教材、大綱、題型、難度都是相同的,故不存在哪個更好考更易過的差別,考生根據自己方便的時間、地點報考即可。 三、考試成績效力一致 不管你參加的是預約式考試,還是統考,都是由中國證券投資基金業協會舉辦的,兩者成績都是國家認可的,無論是通過哪個考試,成績都是被認可且有效的。 兩者不同點 一、報名、考試時間不同 2022年共舉行1次預約式考試和3次全國統考、考生可根據自身需要和自身實際情況報考。 二、考試地點分布不同 全國統一考
  • 先看再收藏!2022年全年基金從業人員資格考試大匯總!
    準備參加2022年基金從業人員資格考試的考生,速速看過來,日前,中國證券投資基金業協會發布了關于2022年度基金從業人員資格考試計劃的公告,對于2022年考試具體相關事項,大家可以跟隨高頓君一起來做個了解~
  • 2022年金融專業應該考的十大高含金量證書您清楚嗎?
    進入開學季,開啟新學年也開始新的考證規劃。金融學專業的學生要考哪些證書,證書的難度和含金量又是怎樣的呢?高頓網校小編盤點了金融專業應該考的十大證書,提早準備早日考下證書為職業發展保駕護航。 基礎篇 基金從業資格證 報名條件 報名截止日年滿18周歲; 具有高中或國家承認相當于高中以上文憑; 具有完全民事行為能力 考試科目 《基金法律法規、職業道德與業務規范》、《證券投資基金基礎知識》/《私募股權投資基金》 推薦理由 進入基金行業必備的證書,商業銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構中的基金管理人員、業務人員、營銷人員等都需要考。 考試難度 ★ 期貨從業資格證 報名條件 年滿18周歲;具有完全民事行為能力;具有高中
  • 如何控制基金從業考試備考中可能出現的四類不良情緒?
    2021年3月以及6月基金從業考試已經完美落幕了,目前也就只剩下9月份最后一場考試了,小伙伴們肯定都擠破了頭想要拿下本年度最后一場考試。臨近考試,大家不用擔心也不用焦慮,接下來小編就帶大家去了解下如何控制好情緒順利拿下9月份基金從業考試哦!
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