來源：互聯網 發布時間：2016-07-29 17:06 責編：admin

信用交易擔保
 
除下列情況外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：
 
1.為客戶進行融資融券交易的結算。
 
2.收取客戶應當歸還的資金、證券。
 
3.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款。
 
4.按照中國證監會的有關規定以及與客戶的約定處分擔保物。
 
5.收取客戶應當支付的違約金。
 
6.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金。
 
7.法律、行政法規和證監會《辦法》規定的其他情形。
 
【例1】客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于(　)。
 
A.15%
 
B.20%
 
C.50%
 
D.130%
 
答案：C
 
【例2】維持擔保比例超過(　)時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券。
 
A.400%
 
B.300%
 
C.200%
 
D.130%
 
答案：C
 
【例3】客戶維持擔保比例低于(　)時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。
 
A.110%
 
B.120%
 
C.130%
 
D.150%
 
答案：C
 
【例4】計算保證金可用余額時需考慮的因素有(　)。
 
A.用于充抵保證金的現金
 
B.證券市值及融資融券交易產生的浮盈經折算后形成的保證金總額
 
C.客戶未了結融資融券交易已占用保證金
 
D.相關利息、費用的余額
 
答案：ABD。

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