證券公司發行與承銷業務主要包括五個方面的法律法規：


(1)市場準入管理方面。如：《中華人民共和國證券法》《證券公司監督管理條例》《關于加強上市證券公司監管的規定》《外資參股證券公司設立規則》《證券公司設立子公司試行規定》《關于證券公司首次公開發行股票并上市有關問題的通知》《關于證券公司申請首次公開發行股票并上市監管意見書有關問題的規定》《關于進一步完善證券公司首次公開發行股票并上市有關審慎性監管要求的通知》等。


(2)證券公司業務監管方面的法律。如：《證券公司業務范圍審批暫行規定》《關于加強證券經紀業務管理的規定》《證券賬戶非現場開戶實施暫行辦法》《證券發行與承銷管理辦法》《證券發行上市保薦業務管理辦法》《關于進一步推進新股發行體制改革的意見》《關于進一步加強保薦業務監管有關問題的意見》《證券公司證券自營業務指引》《證券公司直接投資業務規范》《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》《證券公司定向資產管理業務實施細則》《證券公司集合資產管理業務實施細則》《資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定》《證券公司融資融券業務管理辦法》《證券公司融資融券業務內部控制指引》《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》《證券公司資產證券化業務管理規定》《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(試行)》《證券投資顧問業務暫行規定》《證券公司代銷金融產品管理規定》《證券公司信息隔離墻制度指引》等。


(3)證券公司日常管理方面。如：《證券公司治理準則》《關于證券公司綜合治理工作方案的通知》《證券公司分類監管規定》《證券公司內部控制指引》《證券公司次級債管理規定》《證券公司分支機構監管規定》《關于做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規范工作的通知》《關于進一步加強保薦機構內部控制有關問題的通知》《證券公司融資融券業務內部控制指引》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》《證券業從業人員資格管理辦法》《證券經紀人管理暫行規定》等。


(4)證券公司風險防范方面。如：《證券公司風險控制指標管理辦法》《證券公司風險控制指標動態監控系統指引(試行)》《關于調整證券公司凈資本計算標準的規定》《關于證券公司風險資本準備計算標準的規定》《關于加強上市證券公司監管的規定》《證券公司合規管理試行規定》《證券公司風險處置條例》《證券公司風險管理能力評價指標與標準》等。


(5)證券公司信息披露方面。如：《關于證券公司信息公示有關事項的通知》《關于完善公開發行證券公司信息披露規范的意見》《關于證券公司執行(企業會計準則)的通知》《證券公司財務報表格式和附注》《證券公司年度報告內容與格式準則(2013年修訂)》《證券期貨業統計指標標準指引(2013年修訂)》《關于統一同業拆借市場中證券公司信息披露規范的通知》等。