證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，由中國證券協會統一組織、統一大綱、統一試題、統一評分標準，參加考試并成績合格者，獲得相應證券從業資格，由中國證券協會統一發放合格證書。
證券從業資格考試
證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。過了這個門檻才能夠被證券公司和金融機構聘用，是個人財商水平的一個體現，是個人進行投資獲利的知識工具。
證券從業資格《證券市場基本法律法規》內部控制制度機制建設的基本要求
(1)樹立合法合規經營的理念和風險控制優先的意識，健全證券公司行為準則和員工道德規范，營造合規經營的制度文化環境。
(2)采取切實有效的措施杜絕挪用客戶交易結算資金、客戶委托管理的資產及客戶托管的證券等行為，確保客戶資產的安全完整。
(3)根據經營環境的變化，建立動態的凈資本監控機制，確保凈資本符合有關監管指標的要求。
(4)加強法人統一管理，建立具體、明確、合理的授權、檢查和逐級問責制度，明確界定部門、分支機構的目標、職責和權限，確保其在授權范圍內行使經營管理職能。證券公司業務授權應當采取書面形式。
(5)主要業務部門之間建立健全隔離墻制度，確保經紀、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業務相對獨立。電腦部門、財務部門、監督檢查部門與業務部門的人員不得相互兼任，資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。
(6)不斷完善業務、財務、人力資源等綜合信息管理系統，根據自身實際加強業務運作的后臺管理，完善集中清算、集中核算、客戶資料集中管理等制度。提高實時預警、監控、防范風險的能力。
(7)建立業務風險識別、評估和控制的完整體系，運用包括敏感性分析在內的多種手段，對信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、技術風險、政策法規風險和道德風險等進行持續監控，明確風險管理流程和風險化解方法。
(8)建立健全包括授權管理、崗位職責、監督檢查、考核獎懲等在內的各項內部管理制度。對經紀、自營、投資銀行、受托投資管理、研究咨詢以及創新業務等制定統一的業務流程和操作規范，針對業務的主要風險點和風險性質，制定明確的控制措施。
(9)大力加強自有資金和客戶資金的風險控制，建立自有資金運用的決策、審核、批準、監控相分離的管理體系，加強資金額度控制和資金使用的日常監控，對資金異常變動和大額資金存取等行為重點監控。建立暢通、高效的信息交流渠道和重大HI··項報告制度，以及內部員工和客戶的信息反饋機制，確保信息準確傳遞，確保董事會、監事會、經理人員及監督檢查部門及時了解證券公司的經營和風險狀況，確保各類投訴、可疑事件和內控缺陷得到妥善處理。
(10)真實、全面、及時地記載各項業務，充分發揮會計的核算監督職能，確保信息資料的真實與完整建立完備的業務臺賬系統，并通過業務臺賬系統和會計核算系統交叉印證，防止出現賬外經營、賬目不清等問題。
(11)按照專人管理、相互牽制、適當審批、嚴格登記的原則，加強對合同、票據、印章、密押等的管理。重要合同和票據有連號控制、作廢控制、空白憑證控制以及領用登記控制等專門措施。證券公司公章、合同專用章、業務專用章、財務專用章、電子印鑒等的保管、審批、使用等應適當分離、相互牽制。
(12)加強對各類檔案包括各種會議記錄與決議、經營協議、客戶資料、交易記錄、憑證賬表、投訴與糾紛處理記錄以及各類法規、制度等檔案的妥善保管和分類管理。
(13)建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。
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