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為推動私募基金管理人規范運營，加強私募基金風險防控，了解行業運行情況及存在的突出問題，近期我會私募基金監管部針對負面報道或投訴較多、風險相對集中的私募房地產基金領域，組織7家證監局對9家私募基金管理人進行了現場檢查，涉及產品100余只，規模300億元。在現場檢查中，各證監局貫徹“適度監管、底線監管”理念，重點檢查《私募投資基金監督管理暫行辦法》發布前設立基金的風險防范情況和發布后設立基金的合規管理情況。
本次檢查發現，私募房地產基金管理人存在的問題主要集中在合格投資者制度落實不到位、單只基金投資者超過法定人數、利益沖突防范不力、管理機構內控制度缺失、項目投后管理不到位、信息披露不到位、登記備案信息不準確不完整等方面。針對檢查中發現的問題，相關證監局對北京恒銀中嘉投資基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司和歌斐資產管理有限公司采取了責令改正的行政監管措施，要求限期整改，并記入資本市場誠信檔案;對其他6家管理人發了監管關注函，提醒其完善內部制度，依法規范運作。各證監局將通過審查整改報告或事后回訪檢查等方式持續關注這9家管理人的整改結果。
當前，私募基金行業發展迅速，為防范行業風險，證監會將根據“聚焦監管轉型、提高監管效能”的宗旨，建立健全對各類私募基金管理人的現場檢查制度，加大對各類私募基金管理人違反“三條底線”要求等違法違規行為的查處力度。各私募基金管理人應依法嚴格自律，全面提升內控和風險管理水平，切實有效防范系統性風險，維護投資者合法權益，打造投資者信賴的資產管理行業。
文章來源：中國證券業協會
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