- 更新時間：2025-06-10
- 責編：allen.tao
證券從業資格證的辦理是從業人員到證券公司工作之后，由供職的證券公司向證券從業協會申請辦理。從業證書的辦理只能由證券公司申請，個人不能申請。不在證券公司執業也不能申請。證券從業考試通關資料包，人手一份！
凡是在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員，都應當按照《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，取得從業資格和執業證書。
執業證書包括一般證券業務、證券經紀人、證券經紀業務營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業務(投資顧問)、證券投資咨詢業務(分析師)、證券投資咨詢業務(其他)及保薦代表人等八類。如下圖為中國證券業執業證書證券投資咨詢業務。
其中一般證券業務是最常見的一種業務，下面以一般證券業務證書注冊申請的條件舉例。
申請執業資格證書的條件除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：(一)高中以上文化程度;(二)年滿18周歲;(三)具有完全民事行為能力;(四)已被機構聘用;(五)最近3年未受過刑事處罰;(六)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;(八)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
執業注冊應由申請人通過所在機構向證券業協會申請辦理。具體程序如下：
(一)由機構資格管理員在我會從業人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號;
(二)申請人登錄從業人員管理平臺，填寫執業證書申請表，并對所填信息的真實、有效性作出承諾，連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;
(三)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審，并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構保管備查。電子申請表提交至從業人員管理平臺;
(四)從業人員管理平臺將對提交的申請表進行自動審核，若未能通過自動審核，則由我會工作人員進行形式審核;
(五)對于通過審核的申請，從業人員管理平臺將自動生成電子版執業證書，并在協會網站公告。(申請注冊保薦代表人將先進行公示后進入協會形式審核階段)。
申請完執業證書，就是合法合規的從業人員了，后續還需要在機構的組織下完成后續培訓、年檢等業務學習，不斷提高自己的知識水平。
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