來源：高頓 發布時間：2017-10-26 11:38 責編：admin

1.辦理私募基金銷售業務的機構開立銷售結算資金歸集賬戶的，可由（　　）等監督機構負責實施有效監督。
 
Ⅰ．中國證券登記結算有限責任公司
 
Ⅱ．獲得公開募集證券投資基金銷售業務資格的商業銀行Ⅲ．獲得公開募集證券投資基金銷售業務資格的證券公司Ⅳ．獲得公開募集證券投資基金銷售業務資格的資產管理公司A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
答案：A
 
解析：根據《基金業務外包服務指引（試行）》第十二條和第十四條，辦理私募基金銷售、銷售支付業務的機構開立銷售結算資金歸集賬戶的，應由監督機構負責實施有效監督。該條款中所述的監督機構為中國證券登記結算有限責任公司和獲得公開募集證券投資基金銷售業務資格的商業銀行或證券公司。
 
2.辦理私募投資基金份額（權益）登記業務的外包機構不包括（　　）。
 
A:依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機構的絕對控股子公司B:依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機構
 
C:獲得公開募集證券投資基金銷售業務資格的資產管理公司D:獲得公開募集證券投資基金銷售業務資格的證券公司答案：C
 
解析：根據《基金業務外包服務指引（試行）》第十三條，辦理私募投資基金份額（權益）登記業務的外包機構為依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機構或其絕對控股子公司、獲得公開募集證券投資基金銷售業務資格的證券公司（或其絕對控股子公司）及商業銀行。
 
3.辦理基金份額登記業務的機構應保證登記數據的（　　）。
 
Ⅰ．真實
 
Ⅱ．完整
 
Ⅲ．準確
 
Ⅳ．有效
 
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
答案：A
 
解析：根據《基金業務外包服務指引（試行）》第十三條，辦理基金份額登記業務的機構應保證登記數據的真實、準確和完整，可開立注冊登記賬戶，用于基金投資人認（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設置有效機制，切實保障投資人資金安全。
 
4.下列關于私募基金外包服務的說法，錯誤的是（　　）。
 
A:外包機構及其從業人員，不得從事侵占基金資產和客戶資產、利用基金未公開信息進行交易等違法違規活動B:基金管理人不可以自行辦理其募集的基金產品的銷售業務，必須委托外包機構從事基金銷售業務C:未經基金管理人同意，外包機構不得將已承諾的基金業務外包服務轉包或變相轉包D:基金管理人委托外包機構開展外包活動前，應與外包機構簽訂書面外包服務合同或協議，明確雙方的權利義務及違約責任答案：B
 
解析：B項，根據《基金業務外包服務指引（試行）》第十二條，基金管理人可以自行辦理其募集的基金產品的銷售業務或委托外包機構從事基金銷售業務。辦理基金銷售、銷售支付業務的機構應設置有效機制，切實保障銷售結算資金安全。
 
5.基金托管人應當履行的職責包括（　　）。
 
Ⅰ．安全保管基金財產
 
Ⅱ．按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶
 
Ⅲ．按照規定召集基金份額持有人大會
 
Ⅳ．按照規定監督基金管理人的投資運作
 
Ⅴ．辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項
 
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
 
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
 
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
 
答案：D
 
解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ五項外，基金托管人還應當履行下列職責：①對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；②保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；③按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；④對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；⑤復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；⑥國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

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