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小金今天給大家列出來了一些考試中容易混淆的知識點（法規+私募股權），請大家一定碼住，認真查看！
一、私募股權1. 2014.8.1日中國證監會發布了《私募投資基金管理暫行辦法》，促進各類私募投資基金健康規范發展，并為建立健全促進各類私募基金特別是創業投資基金發展的政策體系奠定法律基礎。
2. 公司減少注冊資本，在有限責任公司，須經代表（2/3）以上表決權的股東決議通過。
3. 股權投資基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結束之日起（6）以內向投資者披露投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等。
4. 合伙企業清算，清算人于（60）日內在報紙上公告。
5. 基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事務合伙人發生變更，應當在（10）工作日內向基金業協會報告。
6. 設立合伙企業登記機關應當自受理申請之日起（20日）內，作出是否登記的決定。予以登記的，發給營業執照，不予登記的，應當給予書面答復.并說明理由。
7. 清算人由全體合伙人擔任，經全體合伙人過（1/2）同意，可以自合伙企業解散事由出現后（15）日內指定一個或者數個合伙人，或者委托第三人，擔任清算人。
8. 私募（基金管理人）應當在私募基金募集完畢后（20）個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，如實填報、提供基本信息和資料。
9. 私募基金募集機構應當妥善保存投資者資料，保存時間不少于（10）年。
10. 在中國證券投資基金業協會（簡稱中國基金業協會）辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金。
11. 獲得批準設立的外商投資創業投資企業應自收到審批機構頒發的《外商投資企業批準證書》之日起（1）個月內，向國家工商行政管理部門申請辦理登記注冊。
12. 2005年11月，頒布《創業投資企業管理暫行辦法》；2011年11月發布《關于促進股權投資企業規范發展的通知》；2013年6月，中央編辦發出《關于私募股權基金管理職責分工的通知》；2014年6月30日，中國證券監督管理委員會第51次主席辦公會議審議通過《私募投資基金監督管理暫行辦法》；2014年8月，中國證監會發布《私募投資基金監督管理暫行辦法》。
13. 根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》和中央編辦相關通知要求，中國證券投資基金業協會自（2014年2月7日）起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。
14. 2016年5月4日，根據《證券投資基金法》和（《私募投資基金監督管理暫行辦法》）有關規定，中國基金業協會發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。
15. （2016年2月5日），中國證券基金業協會發布《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》。
16. 近年來，隨著法律體系的不斷完善，我國股權投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業法》自(2007年6月1日)起施行。
17. 歐洲議會于（2010年9月）通過了《泛歐金融監管改革法案》；（2011年6月）通過了《另類基金管理人指引》，從而建立了針對股權投資基金行業的新的監管體系。（2013年4月），歐盟發布了《創業投資基金管理人指引》。
18. 股權投資基金采用承諾資本制(繳款安排在3-5年投資期內)，基金管理人在籌資階段只要求投資者繳付(20%～50%)的資本。
19. 外資人民幣股權投資基金,是指外國投資者（外國公司、企業和其他經濟組織或個人）或外國投資者與根據中國法律注冊成立的公司、企業或其他經濟組織依據中國法律在(中國境內)發起設立的主要以人民幣對(中國境內)非公開交易股權進行投資的股權基金。
20. 申請試點的外商投資股權投資企業中的境外投資者，在其申請前的上一會計年度，具備自有資產規模不低于（5）億美元或者管理資產規模不低于（10）億美元。
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21. 投資者對外商投資創業投資企業的出資中，外國投資者所占比例不得低于（25%）。
22. 清算價值法常見于杠桿收購和（破產投資策略）。
23. 經濟增加值EVA=稅后凈營業利潤-資本成本=（R-C)xA=RxA-CxA，其中，RxA為（稅后凈營業利潤）。
24. 我國創業板上市要求主要包括：發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司，最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元；或者最近1年盈利，最近一年營業收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據，最近一期期末凈資產不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損，發行后股本總額不少于3000萬元。
25. 國有股權轉讓事項經批準后，由轉讓方委托會計師事務所對轉讓標的企業進行審計。涉及參股權轉讓不宜單獨進行專項審計的，轉讓方應當取得轉讓標的企業最近（1期）年度審計報告。
26. 國有企業股權非上市轉讓通過產權交易機構網站分階段對外披露產權轉讓信息，公開征集受讓方。其中，正式披露信息時間不得少于（20）個工作日。
27. 年度信息信露，在每個財政年度結束之日起（4）個月以內，向投資者披露。
28. 內部收益率10%，表示該項目操作過程中每年能承受貨幣（最大貶值10%），或（通貨膨脹10%）。同時內部收益率也表示項目操作過程中抗風險能力，比如內部收益率10%，表示該項目操作過程中每年能（承受最大風險為10%）。
29. 股份公司因將股份獎勵給本公司職工，而收購本公司股份的，所收購的股份應當在（1年）內轉讓給職工。
30. 公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的（10%）列入公司法定公積金；公司法定公積金累計額為公司注冊資本的（50%）的，可以不再提取。
31. 股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過（1/2）的人數同意。
32. 公司減少注冊資本，在有限責任公司，須經代表（2/3）以上表決權的股東決議通過。
33. 基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，其法定代表人或者普通合伙人應當在（20）個工作日內向基金業協會報告，基金業協會應當及時注銷基金管理人登記并通過網站公告。
34. 公司需要減少注冊資本時，必須編制（資產負債表）及財產清單。
35. 股份公司因減少公司注冊資本，而收購本公司股份的，應自收購之日起（10日）內注銷股份。
36. 公司應當自作出減少注冊資本決議之日起（10）日內通知債權人，并于（30）日內在報紙上公告。
37. 清算組應當自成立之日起(10)內通知債權人，并于(60)內在報紙上公告。
38. 信息披露義務人應當在每季度結束之日起（10）個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。信息披露義務人應當在每年結束之日起（4）個月內向投資者披露年報。
39. 管理人應具備至少（2）名高級管理人員，其中應當包括一名負責合規風控的高級管理人員。
40. 私募基金管理人每月結束之日起（5）個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。
41. 1號《私募投資基金合同指引》適用的基金類型是契約型。2號《私募投資基金合同指引》適用的基金類型是公司型。3號《私募投資基金合同指引》適用的基金類是合伙型。
42. 成本法以（當前重新構建目標企業所需的成本）作為估值參考標準。
43. 根據《公司法》董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的（2/3）時;應當在兩個月內召開臨時股東大會。
44. 法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（25%）。
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二、法規
45. 基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批準。國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日起（60）日內作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。
46. 凈資產低于實收資本的（50%），或者或有負債達到凈資產的（50%）時，不得成為基金管理公司實際控制人。
47. 依據《證券投資基金銷售管理辦法》的規定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人 負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起（5）個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。
48. 基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在（6）個月內選任新基金托管人。
49. 基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產不低于（2）億元人民幣。
50. 設立管理公開募集基金的基金管理公司注冊資本不低于（1）億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
51. 中國證監會自受理基金管理公司設立申請之日起(6)個月內，以審慎監管原則依法審查，做出批準或不予批準的決定。
52. 中國證監會應當自受理基金募集申請之日起（6）個月內做出注冊或者不予注冊的決定。
53. 基金募集失敗，基金管理人應當在基金募集期限屆滿后（30）日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行 同期存款利息。
54. 基金業協會應當在私募基金登記材料齊備后的（20）個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結登記手續。
55. （2012.6），中國證券投資基金業協會正式成立，原中國證券業協會基金公司會員部的行業自律職責轉入中國 證券投資基金業協會。
56. 基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的（1/2）以上通過。
57. 基金份額持有人大會應當有代表（1/2）以上基金份額的持有人參加，方可召開。
58. 召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前（30）日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
59. 對基金管理公司持有5%以上股權的非主要股東，非主要股東為自然人的，個人金融資產不低于（1000）萬元 人民幣，在境內外資產管理行業從業（5）年以上。
60. 基金公司主要股東為自然人的，個人金融資產不低于（3000）萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業（10）年以上。
61. 依據《證券投資基金法》的規定，基金管理人的董事、監事和高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規，具有（3）年以上與其所任職務相關的工作經歷。
62. 我國基金信息披露制度體系可分為國家法律、部門規章、規范性文件與自律性規則四個層次。其中，（《證券投資基金法》）是我國法律對基金信息披露進行規范的法律文本之一，其于（2004年6月1）日起施行。
63. 修訂后的《證券投資基金法》于（2013年6月1日）正式實施。
64. ETF基金T日現金差額相關內容應在（T+1）的申購、贖回清單中公告。
65. ETF基金T日現金差額相關內容應在（T+1）的申購、贖回清單中公告。
66. T日買入LOF基金份額自（T+1）日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。
67. 當發生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監會備案，在（3）個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。
68. 目前我國基金注冊登記業務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（T+1）日為投資人辦理登記權益手續，投資人通常在（T+2）日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。
69. 我國境內基金申購款一般在（T+2）日內到達基金銀行存款賬戶，贖回款于（T+3）日內從基金的銀行存款賬戶劃出。
70. 貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般（T+1）日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當 日到達投資者資金賬戶。
71. 投資者將上市開放式基金份額從TA系統轉入證券登記系統，自（T+2）日開始，投資者可以通過轉入方證券營業部申報在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額。
72. 投資者提交基金認購申請后，一般可于（T+2）日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。
73. 我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在（T+0）日，資金交割是在（T+1）日完成。
74. 我國基金交易傭金不得高于（0.3%），起點（5元），由證券公司向投資者收取。
75. 基金管理人應當在基金份額發售的（3）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。
76. 基金管理人應當自收到投資者的申購（認購）、贖回申請之日起（3）個工作日內，對該申購（認購）、 贖回申請的有效性進行確認。
77. 基金管理人應當自收到驗資報告之日起（10）日內，向中國證監會提出備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續。
78. 基金連續兩個開放日以上發生巨額贖回，基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（20）個工作日，并應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
79. 依據證券投資法規規定，我國封閉式基金的募集期限為(3)個月。
80. ETF基金份額折算比例以四舍五人的方法保留小數點后(8位)。
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81. 信息披露義務人應當在重大事件發生之日起（2）日內編制并披露臨時報告書。
82. 當影子定價法與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過(0.5%)時，基金管理人應進行臨時報告。
83. 管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前(30)日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
84. ①基金管理人在每年結束后(90)日內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文；②在上半年結束后(60)日內，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網站上披露半年度報 告全文；③在每季結束后(15)個工作日內，在指定報刊和管理人網站上披露基金季度報告。
85. 基金銷售機構的客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存（15）年。
86. 與銷售有關的其他資料自業務發生當年起至少保存（15）年。
87. 在發現有可疑交易或者行為時，在其發生后（10）個工作日內，向中國反洗錢監測分析中心報告。
88. 檢測客戶現金收支或款項劃轉情況，對符合大額交易標準的，在該大額交易發生后（5）個工作日內，向中國反洗錢監測分析中心報告。
89. 收取銷售服務費的，對持有持續期少于30日的投資人收取不低于（0.5%）的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產。
90. 不收取銷售服務費的，對持有持續期少于7日的投資人收取不低于(1.5%)的贖回費;對持有持續期少于30日的投資人收取不低于(0.75%)的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產；對持有持續期少于3個月的投資人收取不低于(0.5%)的贖回費，并將不低于贖回費總額的75%計入基金財產；對持有持續期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于(0.5%)的贖回費，并將不低于贖回費總額的50%計入基金財產；對持有持續期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的25%計入基金財產。
91. 基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發或發布之日起（5）個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。
92. 基金經營機構的客戶交易記錄自交易記賬當年計起至少保存(5)年。基金銷售機構的客戶交易記錄自交易記賬當年計起至少保存(15)年。
93. 對于系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質上至少保存（15）年。
94. 基金經營機構應妥善保存交易時段客戶交易區的監控錄像資料，保存期限不得少于（6月）。
95. 基金經營機構應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于（20）年。
96. 基金管理人應當設立監察稽核部門，對（公司經營層）負責，開展監察稽核工作。
97. 基金管理公司應當設立督察長，對（董事會）負責，經（董事會）聘任，報證券監督管理機構核準。
98. （督察長）應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益。
99. 督察長發現基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司（總經理）和相關業務負責人，提出處理意見和整改建議，并監督整改措施的制定和落實。
100.QDII基金份額凈值應當至少（每周）計算并披露一次，如基金投資衍生品，應當在（每個工作日）計算并披露。
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