下面分享中級經濟師金融專業中投資銀行業務與經營的知識點，了解證券發行與承銷管理辦法、按詢價制方式，新股定價和配售規定等內容。
中級經濟師金融知識點_證券發行與承銷管理辦法

　　第五章：投資銀行業務與經營

　　第二節——投資銀行的主要業務

　　5、新修訂的《證券發行與承銷管理辦法》，主要變化有：
　　(1)取消了行政限價手段，引入主承銷商自主配售機制，提高定價和配售市場化程度。
　　(2)提高網下配售比例，調整有效報價投資者的限制，發揮公募、社會基金定價作用，加強市場化約束。
　　(3)調整回撥機制，改進網上配售方式，尊重網上認購意愿。
　　(4)提高發行承銷信息披露，強化社會監督。
　　(5)完善行政處罰、監管措施、自律監管、記入誠信檔案等多層監管體系，強化事后問責。
　　6、按詢價制方式，新股定價和配售規定：
　　(1)網下投資者須經驗和定價能力，遵守自律規則。
　　(2)網下報價后，應剔除擬申購報價總量最高部分，不低于10%，按剩余協商價格。剔除后有效投資者數量不足則中止發行。
　　(3)總股本4億股以下的，網下初始發行不低于60%。超4億的，不低70%。
　　(4)4億股以上的，可向戰略投資人者配售。
　　(5)網下和網上發行可同時進行，投資者全額繳付，不得同時參與。
　　(6)雙向回撥機制，網上申購超50-100倍，網下向網上回撥20%，超100倍的，40%，超150倍的，回撥后網下不超10%。
　　(7)網上可撥給網下，網下不足則中止。
　　7、超額配售選擇權：
　　(綠鞋期權行)發行4億股以上的可以采用，其中15%的股票在發行上市日30天內推遲交付。市價高于發行價，發行人按發行價配發股票，主承銷商再配售給投資者；市價低于發行股，主承銷商以市價購進，按發行價配售給投資者。
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