下面分享中級經濟師金融專業中投資銀行業務與經營的知識點，了解股票發行監管制度、憑證式國債和股票私募發行等內容。
中級經濟師金融知識點_股票發行監管制度

　　第五章：投資銀行業務與經營

　　第二節——投資銀行的主要業務

　　8、股票發行監管制度：審批制、注冊制、核準制。
　　我國IPO監管制度第一階段，行政審批制階段(1993~2000年)0“額度管理”階段(1993~1995年)2“指標管理”階段(19962000年)第二階段，核準制階段(2001年~現在)0“通道制”階段(2001年3月2004年4月)2“保制”階段(2004年4月~現在)我國2001年至今是核準制，其中2001-2005是通道制，2006后是保薦制。
　　9、憑證式國債采用承購包銷方式，記帳式國債采用公開招標。
　　10、金融債券由銀行和非銀行機構發行。我國必須由政策生銀行發行，采用市場化招標方式。
　　11、私募發行優點：
　　簡化手續費，避免泄密，節省發行費：縮短發行時間，發行條款靈活，較少受法律制約；比公開更有成功把握。缺點：流動性差，價格可能比較低，不利籌資者：可能被投資者操縱，
　　不利企業擴大知名度。
　　12、股票私募發行分為，股東分攤(股東配股)和第三者分攤(私人配股)兩類。
　　13、證券經紀業務的基本要素包括委托人、證券經紀商、證券交易場所、證券交易的標的物等。
　　14、證券交易所分為
　　(1)場內交易，組織形式公司制和會員制(我國會員制)。
　　(2)場外交易包括，柜臺市場OTC是主要形式；第三市場，又稱店外市場，機構投資者大宗。交易；第四市場，大企業間直接交易。
　　15、證券經紀業務特點
　　(1)業務對象的廣泛性和價格波動性
　　(2)證券經紀商的中介性
　　(3)客戶指令的權威性
　　(4)客戶資料的保密性
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