2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)：執(zhí)業(yè)規(guī)則
　　1.期貨從業(yè)人員應(yīng)該準(zhǔn)許的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
　　誠實(shí)守信維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)
　　保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益
　　提供專業(yè)服務(wù)充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。不的做出不當(dāng)承諾或者保證
　　當(dāng)自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突即時(shí)向客戶進(jìn)行披露并且堅(jiān)持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。
　　定制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)交易行為。
　　不得以本人或者他人名義從事期貨交易
　　2.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列的行為：
　　進(jìn)行虛假宣傳誘騙客戶參加期貨交易
　　挪用客戶的期貨保證金或者其他財(cái)產(chǎn)
　　3.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下面行為：
　　利用結(jié)算關(guān)系活動(dòng)信息損害客戶的合法權(quán)益
　　代理客戶從事期貨交易
　　4.投資咨詢公司期貨從業(yè)人員不得有下面行為：
　　傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息
　　代理客戶從事期貨交易
　　5.未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的不得有下列的行為：
　　收付存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
　　代理從事期貨交易
　　6.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)違法違規(guī)指令后應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患?jí)的內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng)可以向證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者協(xié)會(huì)。
　　第四章監(jiān)督管理
　　1.協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員做出紀(jì)律在10內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)
　　第五章罰則
　　1.未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的證監(jiān)會(huì)警告單處或者并處3萬以下罰款
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