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證券公司中間介紹業務是什么

2022-05-19 初級會計職稱 837人瀏覽
老師回答
證券公司中間介紹業務就是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。
證券公司中間介紹業務的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
(一)證券公司IB業務的資格條件
1.申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。
2.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。
3.全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風險監管指標持續符合規定的標準。
4.配備必要的業務人員,公司總部至少有5名、擬開展IB業務的營業部至少有兩名具有期貨從業人員資格的業務人員。
5.已按規定建立健全與IB業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度。
6.具有滿足業務需要的技術系統。
7.中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。
(二)證券公司IB業務的業務范圍
1.協助辦理開戶手續。
2.提供期貨行情信息、交易設施。
3.中國證監會規定的其他服務。
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
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王惟燁

ACCA、CPA

高頓會計研究院特聘講師,《會計職稱四維考霸》編者

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