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證券行業合規工作主要是在營業部的業務、技術、財務和安全等方面,檢查其合規性、安全性,做到有效識別合規風險,避免違規事件發生。合格的合規專
2022年證券業從業人員資格考試分為統一考試、專場考試和云考試,2022年證券業從業人員資格(統一)考試擬舉辦2次,證券業從業人員資格(專場)考試擬舉辦2次,證券業從業人員資格考試擬舉辦2次。一般從業資格考試單科時長為120分鐘,專項業務資格考試科目單科時長180分鐘。
證券機構的云考試是由協會牽頭,證券公司內部組織報名,安排考點,通常在本機構總部或營業部內完成考試。(云)考試面向的是證券公司的集體報考。即在證券公司工作的朋友,相較社會考生,考試機會更多。
商業銀行的表外業務主要分為擔保承諾類業務、代理投融資服務類業務、中介服務類業務、其他類表外業務等。擔保承諾類業務包括擔保類、承諾類等按照約定承擔償還責任的業務。
一般來說,人們所說的全球金融體系主要指金融資本在國際的存在形式和金融資本流動形式的總和。金融公司:金融公司包括存款吸收機構、中央銀行和其他金融公司。
公開發行企業債券必須符合下列條件:①股份有限公司的凈資產額不低于3000萬元,有限責任公司和其他類型企業的凈資產額不低于6000萬元。②累計債券余額不超過發行人凈資產(不包括少數股東權益)的40%。③最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息。④籌集的資金投向符合國家產業政策,所需相關手續齊全:用于固定資產投資項目的,應符合固定資產投資項目
證券登記結算公司主要職能:證券登記結算公司依據《證券法》履行以下職能:證券賬戶、結算賬戶的設立和管理。證券的存管和過戶。證券持有人名冊登記及權益登記。證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理。證券的清算和交收統稱為“證券結算”,包括證券結算和資金結算。受發行人委托派發證券權益。辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和服務。