《法律法規》必考知識點整理

　　證券市場基本法律法規科目第一章、第三章考點分布最多，分值占比60%。 其中每個章節均有考綱要求必須掌握的核心點，大家必須牢反復練習，強化記憶。

　　第一章：證券市場基本法律法規

　　第三節 證券法

　　1.證券發行和交易的“三公”原則。

　　2.發行交易當事人的行為準則。

　　3.證券發行、交易活動禁止行為的規定。

　　4.公開發行證券的有關規定。

　　5.證券交易的條件及方式等一般規定。

　　6.股票上市的條件、申請和公告，債券上市的條件和申請。

　　7.內幕交易行為、虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。

　　第四節 基金法

　　1.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務。

　　2.基金財產的獨立性要求。

　　3.基金財產債權債務獨立性的意義。

　　第二章：證券從業人員管理

　　第二節 執業行為

　　1.證券業從業人員執業行為準則。

　　2.證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。

　　3.證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定。

　　4.證券經紀業務營銷人員執業行為范圍、禁止性規定。

　　5.銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規范。

　　6.證券投資咨詢人員的禁止性行為規定和法律責任。

　　7.投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規范。

　　8.保薦代表人執業行為規范。

　　9.保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施。

　　第三章：證券公司業務規范

　　第二節 證券投資咨詢

　　1.證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系。

　　2.證券、期貨投資咨詢業務的管理規定。

　　3.證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定。

　　4.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務的相關規定。

　　5.證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定。

　　6.監管部門對證券投資顧問業務的有關規定。

　　7.監管部門對發布證券研究報告業務的有關規定。

　　第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

　　1.證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形。

　　2.從事上市公司并購重組財務顧問業務的業務規則。

　　第六節 證券資產管理

　　1.證券公司客戶資產管理業務類型及基本要求。

　　2.辦理定向資產管理業務，接受客戶資產最低凈值要求。

　　3.辦理集合資產管理業務接受的資產形式。

　　4.資產管理業務禁止行為的有關規定。

　　5.資產管理業務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規定。

　　6.資產管理業務客戶資產托管的基本要求。

　　7.監管部門對資產管理業務的監管措施及后續監管要求。

　　8.資產管理業務違反有關規定的法律責任。

　　第四章：證券市場典型違法違規行為

　　第二節 證券二級市場

　　1.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定。

　　2.利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。

　　3.內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。

　　4.操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。

　　5.在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定。<<<12月證券從業備考資料下載