證券從業人員一般性禁止行為：
　　1、從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；
　　2、編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息；
　　3、損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；
　　4、從事與其履行職責有利益沖突的業務；
　　5、貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務；
　　6、接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂；
　　7、買賣法律明文禁止買賣的證券；
　　8、違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；
　　9、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；
　　10、泄露客戶資料；
　　11、中國證監會、協會禁止的其他行為。
　　證券公司的從業人員特定禁止行為：
　　1、代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券；
　　2、違規向客戶提供資金或有價證券；
　　3、侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍；
　　4、在經紀業務中接受客戶的全權委托；
　　5、對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券；
　　6、中國證監會、協會禁止的其他行為。
　　摘自《 證券業從業人員執業行為準則》
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