關于2013年度證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務執業能力專業評價結果的公告
 
　　根據《證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務執業能力專業評價工作指引》和《開展2013年度財務顧問執業能力專業評價工作的通知》要求,現公告2013年度證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務執業能力專業評價結果。
　　財務顧問分為A、B、C類,其類別劃分僅反映財務顧問執業能力的相對水平。分類結果主要供證券監管部門使用,證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。
　　財務顧問在評價期內或評價期結束至評價結果公布前出現被立案稽查情形,但調查結果未公布的,該財務顧問評價結果暫不生效,不公布其財務顧問類別。證監會調查結果公布后,被采取行政處罰或監管措施的,評價結果不生效,不公布財務顧問類別;未被采取行政處罰或監管措施的,評價結果生效,公布財務顧問類別。財務顧問從評價期結束至評價結果公布前被采取行政監管措施的,評價結果不生效,不公布財務顧問類別。
　　2013年度證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務執業能力專業評價結果如下：

序號

證券公司（按拼音排序）

2013年分類結果

1

愛建證券有限責任公司

C

2

安信證券股份有限公司

B

3

渤海證券股份有限公司

B

4

財富里昂證券有限責任公司

C

5

財通證券有限責任公司

B

6

長城證券有限責任公司

B

7

長江證券承銷保薦有限公司

B

8

大通證券股份有限公司

C

9

德邦證券有限責任公司

C

10

*9創業摩根大通證券有限責任公司

C

11

東北證券股份有限公司

C

12

東方花旗證券有限公司

B

13

東海證券股份有限公司

A

14

東吳證券股份有限公司

C

15

東興證券股份有限公司

C

16

東莞證券有限責任公司

C

17

高盛高華證券有限責任公司

B

18

廣發證券股份有限公司

A

19

廣州證券有限責任公司

B

20

國都證券有限責任公司

B

21

國海證券股份有限公司

B

22

國金證券股份有限公司

C

23

國開證券有限責任公司

C

24

國盛證券有限責任公司

C

25

國泰君安證券股份有限公司

A

26

國元證券股份有限公司

B

27

海際大和證券有限責任公司

C

28

海通證券股份有限公司

B

29

恒泰證券股份有限公司

C

30

宏源證券股份有限公司

B

31

紅塔證券股份有限公司

B

32

華安證券有限責任公司

C

33

華創證券有限責任公司

C

34

華林證券有限責任公司

B

35

華龍證券有限責任公司

B

36

華融證券股份有限公司

B

37

華泰聯合證券有限責任公司

A

38

華西證券有限責任公司

C

39

華英證券有限責任公司

C

40

江海證券有限公司

C

41

金元證券股份有限公司

C

42

摩根士丹利華鑫證券有限責任公司

C

43

齊魯證券有限公司

A

44

日信證券有限責任公司

C

45

瑞信方正證券有限責任公司

C

46

瑞銀證券有限責任公司

C

47

申銀萬國證券股份有限公司

B

48

世紀證券有限責任公司

C

49

首創證券有限責任公司

C

50

太平洋證券股份有限公司

C

51

天風證券股份有限公司

C

52

萬聯證券有限責任公司

C

53

西部證券股份有限公司

B

54

西南證券股份有限公司

A

55

湘財證券有限責任公司

C

56

新時代證券有限責任公司

C

57

信達證券股份有限公司

C

58

興業證券股份有限公司

C

59

英大證券有限責任公司

C

60

招商證券股份有限公司

B

61

浙商證券股份有限公司

B

62

中德證券有限責任公司

B

63

中國國際金融有限公司

A

64

中國民族證券有限責任公司

C

65

中國銀河證券股份有限公司

C

66

中國中投證券有限責任公司

B

67

中航證券有限公司

C

68

中山證券有限責任公司

C

69

中信建投證券股份有限公司

A

70

中信證券股份有限公司

A

71

中銀國際證券有限責任公司

A

72

中原證券股份有限公司

B


　　2013年度證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務執業能力專業評價為行業首次,在基本原則保持不變的前提下,協會將繼續完善評價指標及評價機制,積極推動證券公司并購重組財務顧問業務發展。
　　中國證券業協會
　　2013年9月28日
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