下面是證券從業資格考試證券市場基礎知識*9章第二節“證券市場參與者”的知識點，請考生們查看！
 
　　一、證券發行人
　　這是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的發行主體。它包括：
　　(1)公司(企業)
　　只有股份有限公司才能發行股票。
　　在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為金融證券。金融機構作為證券市場的發行主體，既發行債券，也發行股票。西方國家能夠發行證券的金融機構，一般都是股份公司，所以將金融機構發行的證券歸入了公司證券。而我國和日本則把金融機構發行的債券定義為金融債券。
　　(2)政府和政府機構
　　政府(中央政府和地方政府)以及中央政府直屬機構已成為證券發行的重要主體之一，但政府發行證券的品種一般僅限于債券。
　　政府發行債券所籌集的資金既可以用于協調財政資金短期周轉、彌補財政赤字、興建政府投資的大型基礎性建設項目，也可以用于實施某種特殊的政策，在戰爭期間還可以用于彌補戰爭費用的開支。這一類證券被視為無風險證券，相對應的證券收益率被稱為無風險利率，是金融市場上最重要的價格指標。
　　中央銀行作為證券發行主體，主要涉及兩類證券。*9類是中央銀行股票。第二類是中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發行的特殊債券。中國人民銀行從2003年起開始發行中央銀行票據，期限從3個月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。
 
　　二、證券投資人
　　(1)機構投資者
　　1)政府機構，政府機構參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控。各級政府及政府機構出現資金剩余時，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。
　　2)金融機構，參與證券投資的金融機構包括證券經營機構(是證券市場上最活躍的投資者，我國證券經營機構主要為證券公司)、銀行業金融機構(包括商業銀行、城市信用合作社、農村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行)、保險公司(是全球最重要的機構投資者之一，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資)、合格境外機構投資者、主權財富基金以及其他金融機構(包括信托投資公司、企業集團財務公司、金融租賃公司等)。
　　3)企業和事業法人，我國現行的規定是，各類企業可參與股票配售，也可投資于股票二級市場；事業法人可用自有資金和有權自行支配的預算外資金進行證券投資。
　　4)各類基金，基金性質的機構投資者包括證券投資基金、社保基金、企業年金和社會公益基金。
　　(2)個人投資者
　　個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。
 
　　三、證券市場中介機構
　　其是指為證券的發行、交易提供服務的各類機構。
　　(1)證券公司
　　證券公司又稱證券商，是指依照《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)和《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)規定，并經國務院證券監督管理機構批準經營證券業務的有限責任公司或股份有限公司。按照《證券法》證券公司的主要業務包括：證券經紀業務，證券投資咨詢業務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，證券承銷和保薦業務，證券自營業務，證券資產、管理業務及其他證券業務。
　　(2)證券服務機構
　　證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，主要包括證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等。
 
　　四、自律性組織
　　(1)證券交易所
　　根據《證券法》的規定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施、組織和監督證券交易、實行自律管理的法人。證券交易所的監管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。我國證券交易所包括上海證券交易所和深圳證券交易所。
　　(2)證券業協會
　　按照《證券法》，中國證券業協會是證券行業自律組織。中國證券業協會具有獨立法人地位采取會員制的組織形式，協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，具體表現為：對會員單位的自律管理、對從業人員的自律管理和對代辦股份轉讓系統運行規則，監督證券公司代辦股份轉讓業務活動和信息披露等事項。
　　(3)證券登記結算機構
　　證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。我國的證券登記結算機構為中國證券登記結算有限責任公司。
 
　　五、證券監管機構
　　在我國，證券監管機構是指中國證監會及其派出機構。中國證監會是國務院直屬的證券監督管理機構，按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。
 
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