私募基金登記備案相關問題解答
問：中國證券投資基金業協會2016年5月13日發布的《私募基金登記備案相關問題解答（九）》中,對申請通過資格認定委員會認定基金從業資格的私募股權投資基金管理人（含創業投資基金管理人）高級管理人員，其申請人和推薦人還應符合哪些條件？其推薦人有哪些需回避的情況？
答：根據前兩批資格認定委員會表決情況，為使資格認定工作起到正面引導的作用，申請資格認定的人員及其推薦人，應具備一定行業地位或社會影響，且申請人應為行業資深人士。同時對其推薦人，有以下情況需要回避：
1、同批表決中作為申請人的；
2、申請人與其推薦人互相推薦的；
3、與申請人任職同家機構，或關聯方及分支機構的；
4、因從事私募基金外包業務、審計或法律服務業務、評級業務等，與申請人存在商業利益關系的；
5、現從事私募投資基金監管、自律管理工作的；
6、一年內累計推薦人數3人次以上的；
7、被推薦的申請人近三年內發生違法違規、被行政處罰、被采取監管措施等情形的。
表決結束后，資格認定結果和相關推薦人的姓名、職務將一并通過中國證券投資基金業協會網站“從業人員管理--資格平臺”向社會公示。
問：《私募基金登記備案相關問題解答（九）》中對于“從事經濟社會管理工作”，具體指的是什么？
答：“從事經濟社會管理工作”主要指在政府機關、事業單位等部門從事經濟、金融相關工作的。為使資格認定委員會委員能夠公平、公正判斷申請人專業能力，建議符合上述條件的申請人提交兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式。
關于中國證券投資基金業協會遠程培訓系統升級完成正式啟用的通知
各機構及學員：
中國證券投資基金業協會遠程培訓系統已完成升級將于2016年9月6日正式啟用。系統升級后增加了機構與個人注冊、選課及在線支付等功能，基本滿足了行業機構和個人遠程培訓的學習需求。為方便機構和個人使用，現將有關事項通知如下：
一、關于機構注冊
對于尚未在協會遠程培訓系統注冊的機構，包括但不限于公募/私募基金管理人、基金托管、銷售及其他服務機構等,需要在遠程培訓系統注冊申請賬戶，并指定一名機構管理員負責所在機構的遠程培訓相關事務，機構管理員應真實完整的在系統中填報所在機構的基本信息及管理員個人信息。系統登錄地址為http://peixun.amac.org.cn，機構管理員可在系統首頁下載《機構管理員使用手冊》進行操作，實現學員管理、為學員選課及繳費、查看學習進度和學時匯總等功能。
對于已在協會遠程培訓系統注冊的機構，用戶賬號及密碼保持不變，協會按機構管理員預留的聯系方式將用戶名和密碼發送到各個機構管理員。機構或管理員信息如有更新，應及時在遠程培訓系統中進行更新完善。
二、關于個人注冊
系統接收個人注冊申請，個人可在系統（http://peixun.amac.org.cn）中下載《學員個人使用手冊》進行操作。注冊申請個人賬戶時，應真實有效填寫個人基本信息，大陸居民應使用身份證號，香港、澳門居民應使用港澳居民來往內地通行證號碼，臺灣居民應使用臺灣居民來往大陸通行證號碼，其他地區居民應使用本國護照號碼注冊申請賬號，以確保個人遠程培訓學時被有效記錄。
三、關于機構與個人繳費 
機構統一為學員繳費時，可以使用在線支付或線下支付兩種方式；個人繳費只能使用在線支付方式，具體繳費操作流程參見機構管理員及學員個人使用手冊。
各機構管理員及個人學員在遠程培訓系統使用過程中出現的問題可撥打電話：4000666099，或郵件至：ycxsmx@amac.org.cn進行咨詢。
中國證券投資基金業協會
二〇一六年九月二日
那些關于后續培訓的規定
中華人民共和國證券法（2014年修訂）
第九章  *9百七十六條 
證券業協會履行的職責：
（一）教育和組織會員遵守證券法律、行政法規；
（二）依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求；
（三）收集整理證券信息，為會員提供服務；
（四）制定會員應遵守的規則，組織會員單位的從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流；
（五）對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解；
（六）組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究；
（七）監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者協會章程的，按照規定給予紀律處分；
（八）證券業協會章程規定的其他職責。
中華人民共和國證券投資基金法
第十二章  *9百一十二條 
基金行業協會履行下列職責：
（一）教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益； 
（二）依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求； 
（三）制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分； 
（四）制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓； 
（五）提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動； 
（六）對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解； 
（七）依法辦理非公開募集基金的登記、備案； 
（八）協會章程規定的其他職責。 
私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）
第四章  第十八條
私募基金從業人員應當定期參加基金業協會或其認可機構組織的執業培訓。
關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告
中基協發〔2016〕4號
已取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及《關于基金從業資格考試有關事項的通知》的要求，每年度完成15學時的后續培訓方可維持其基金從業資格。 
私募投資基金募集行為管理辦法
*9章  第四條 
從事私募基金募集業務的人員應當具有基金從業資格（包含原基金銷售資格），應當遵守法律、行政法規和中國基金業協會的自律規則，恪守職業道德和行為規范，應當參加后續執業培訓。
基金從業資格考試管理辦法（試行）
第三章  第九條 
考試實行百分制，60分為成績合格分數線。每科考試成績合格的，報考人員取得該科成績合格證明。
科目一和科目二考試成績合格后，可以通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格；超過四年未申請注冊基金從業資格的，需要重新參加從業資格考試或在申請注冊前補齊最近兩年的規定后續培訓學時。具體要求見協會相關規定。
后續培訓操作指引及年審解答
近期很多小伙伴咨詢關于后續培訓的事情。
目前協會尚未對私募從業人員開展年檢。
后續培訓學習途徑包括協會的面授培訓班和遠程培訓平臺，學習完成后均會記錄個人學時，年檢時作為有效學時記錄。
面授培訓班每期主題不一樣，大家可以在協會網站查看本年度培訓計劃。
根據培訓內容報名學習。
遠程培訓平臺，可以以個人身份注冊登陸學習，每課時20元，學習完成后，平臺會記錄學時。
目前遠程培訓系統已經上線，大家感興趣可以注冊賬號，瀏覽課程。
近期會上線私募部主任對登記備案規則、信息披露、合同指引、募集辦法的課程。
應該會在下周上線。
年檢通知一般會留出3個月的期限，不需要為了年檢現在開始學習。