2017年11月起啟用的基金從業科目一教材為《證券投資基金》(第二版)上下兩冊部分內容,科目三教材為單獨的《股權投資基金》。其中,科目一(基金法律法規、職業道德與業務規范)共13章,科目三(私募股權投資基金基礎知識)共10章。
科目一章節目錄
第一章 金融市場、資產管理與投資基金
第一節 居民理財與金融市場
第二節 金融資產與資產管理行業
第三節 中國資產管理行業的狀況
第四節 投資基金簡介
第二章 證券投資基金概述
第一節 證券投資基金的概念與特點
第二節 證券投資基金的運作與參與主體
第三節 證券投資基金的法律形式和運作方式
第四節 證券投資基金的起源與發展
第五節 中國證券投資基金業的發展歷程
第六節 基金業在金融體系中的地位與作用
第三章 基金的類型
第一節 證券投資基金分類概述
第二節 股票基金
第三節 債券基金
第四節 貨幣市場基金
第五節 混合基金
第六節 避險策略基金
第七節 交易型開放式指數基金ETF)
第八節 QDII基金
第九節 分級基金
第十節 基金中基金
第四章 證券投資基金的監管
第一節 基金監管概述
第二節 基金監管機構和行業自律組織
第三節 對基金機構的監管
第四節 對公開募集基金活動的監管
第五節 對非公開募集基金的監管
第五章 基金職業道德
第一節 道德與職業道德
第二節 基金職業道德規范
第三節 基金職業道德教育與修養
第十六章 基金的募集、交易與登記
第一節 基金的募集與認購
第二節 基金的交易、申購和贖回
第三節 開放式基金份額的登記
第二十章 基金的信息披露
第一節 基金信息披露概述
第二節 基金主要當事人的信息披露義務
第三節 基金募集信息披露
第四節 基金運作信息披露
第五節 特殊基金品種的信息披露
第二十一章 基金客戶和銷售機構
第一節 基金客戶
第二節 基金銷售機構
第三節 基金銷售機構的銷售理論、方式與策略
第二十二章 基金銷售行為規范及信息管理
第一節 基金銷售機構人員行為規范
第二節 基金宣傳推介材料規范
第三節 基金銷售費用規范
第四節 基金銷售適用性與投資者適當性
第五節 基金銷售信息管理
第六節 私募投資基金銷售行為規范
第二十三章 基金客戶服務
第一節 基金客戶服務概述
第二節 基金客戶服務流程
第三節 投資者保護工作
第二十四章 基金管理人公司治理和風險管理
第一節 治理結構
第二節 組織架構
第三節 風險管理
第二十五章 基金管理人的內部控制
第一節 內部控制的目標和原則
第二節 內部控制機制
第三節 內部控制制度
第四節 內部控制的主要內容
第二十六章 基金管理人的合規管理
第一節 合規管理概述
第二節 合規管理機構設置
第三節 合規管理的主要內容
第四節 合規風險
科目三章節目錄
第一章股權投資基金概述
第一節股權投資基金概念與特點
第二節股權投資基金發展歷史
第三節股權投資基金基本運作模式
第四節股權投資基金在經濟發展中的作用
第二章股權投資基金參與主體
第一節股權投資基金當事人
第二節股權投資基金市場服務機構
第三節股權投資基金監管機構和自律組織
第三章股權投資基金分類
第一節創業投資基金與并購基金
第二節公司型基金、合伙型基金與信托(契約)型基金第三節人民幣基金與外幣基金
第四節股權投資母基金
第四章股權投資基金的募集與設立
第一節募集與設立概述
第二節募集對象
第三節募集方式和流程
第四節組織形式選擇
第五節股權投資基金的設立
第五章股權投資基金的投資
第一節股權投資的一般流程
第二節投資調查與分析
第三節投資項目估值
第四節投資協議主要條款
第六章股權投資基金的投資后管理
第一節投資后管理概述
第二節項目跟蹤與監控
第三節增值服務
第七章股權投資基金的項目退出
第一節項目退出概述
第二節上市轉讓退出
第三節掛牌轉讓退出7
第四節協議轉讓退出
第五節清算退出
第八章股權投資基金的內部管理
第一節投資者關系管理
第二節基金權益登記
第三節基金的估值與核算
第四節基金收益分配與清算
第五節基金信息披露
第六節基金托管
第七節基金服務業務
第八節基金業績評價
第九節基金管理人內部控制
第九章股權投資基金的政府管理
第一節政府管理概述
第二節政府管理的主要內容
第三節政府管理的形式與手段
第四節對創業投資基金的政策支持
第十章股權投資基金的行業自律
第一節行業自律概述
第二節登記與備案
第三節其他自律管理