監督檢查和紀律處分
1.監督檢查。
證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取下列措施：
（1）口頭警示。
（2）書面警示。
（3）要求整改。
（4）約見談話。
（5）專項調查。
（6）暫停受理或者辦理相關業務。
（7）提請中國證監會處理。
2.紀律處分。
（1）在會員范圍內通報批評。
（2）在中國證監會指定媒體上公開譴責。
（3）暫停或者限制交易。
（4）取消交易權限。
（5）取消會員資格。
會員受到上述第（3）、（4）、（5）項紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業場所予以公告。
證券交易所會員董事、監事、高級管理人員對會員違規行為負有責任的，證券交易所責令改正，并視情節輕重處以上述（1）、（2）紀律處分措施。
另外，根據我國《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續5個工作日之前報中國證監會備案。